從問詢到出結(jié)果，11天的時間，中國證監(jiān)會河北證監(jiān)局對福成股份(600965.SH)“財務(wù)總監(jiān)定期報告未簽字事件”采取了行政監(jiān)管措施。

5月17日晚，福成股份發(fā)布公告稱，公司收到河北證監(jiān)局對公司實際控制人之一李福成的《行政監(jiān)管措施事先告知書》(下稱：“李福成行政監(jiān)管措施告知書”)、對公司財務(wù)總監(jiān)程靜的《行政監(jiān)管措施事先告知書》(下稱“程靜行政監(jiān)管措施告知書”)和《河北證監(jiān)局關(guān)于對福成公司及李良、鄧重輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

在此之前，因公司大股東影響了上市公司的經(jīng)營與財務(wù)管理的獨立性，福成股份財務(wù)總監(jiān)程靜拒接在公司2021年年報與2022年一季報上簽字。

財務(wù)總監(jiān)覺得“不公平”

根據(jù)“程靜行政監(jiān)管措施告知書”顯示，河北證監(jiān)局認(rèn)為，程靜作為福成股份財務(wù)總監(jiān)，未簽署公司定期報告書面確認(rèn)意見，存在未履行法定義務(wù)問題。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，因此擬對程靜“采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起 36 個月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。”

“我覺得很不公平，那以后誰還敢說話了？”5月17日晚，程靜在接受21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者采訪時表示，河北證監(jiān)局對她的處罰過于嚴(yán)格，因為定期報告有一個正式的書面確認(rèn)書，但是董秘鄧重輝沒有給過她，“28號那天他沒給過我，我不知道還要簽正式的，我以為聲明就行了。郵件、微信都沒有發(fā)給我過，所以后來我就在自己發(fā)了一個聲明?！?

她強調(diào)，“董事會程序是董秘把需要簽署的書面文件發(fā)給董、監(jiān)、高，而不是董、監(jiān)、高去跟他要。”

河北證監(jiān)局的“行政監(jiān)管措施”中有一句話，叫“未履行在定期報告上簽署書面確認(rèn)意見的法定義務(wù)?！?

程靜表示，在此前年度的定期報告中，自己都是與公司董監(jiān)高一起簽字的，但是這次因為自己單獨簽字，“應(yīng)該有一個正式的定期報告書面確認(rèn)書，但是沒人給我。我以前沒有單獨個人簽過，后來個人補簽的。我也不清楚情況，就被處罰了?！?

對此，21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者給董秘鄧重輝發(fā)去了采訪短信，但是截至發(fā)稿時尚未得到回復(fù)。

實控人5年不得出任“董監(jiān)高”

除去程靜之外，河北證監(jiān)局還對福成股份實控人李福成、上市公司、董事長李良和董秘鄧重輝都采取了行政監(jiān)管措施。

“李福成行政監(jiān)管措施告知書”顯示，李福成作為福成股份實際控制人，違規(guī)干預(yù)福成股份生產(chǎn)經(jīng)營管理及財務(wù)、會計活動，導(dǎo)致福成股份獨立性和內(nèi)部控制存在缺陷，違反了相關(guān)規(guī)定，“未能有效維護上市公司獨立性，對市場造成惡劣影響。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款等規(guī)定，我局?jǐn)M對你采取責(zé)令改正、認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起60個月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案?！?

同時，因福成股份“存在2021年年度報告和內(nèi)部控制評價報告未能如實披露內(nèi)部控制重大缺陷的問題”，河北證監(jiān)局認(rèn)為福成股份董事長兼總經(jīng)理李良、董事會秘書鄧重輝違反相關(guān)規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。

因此，河北證監(jiān)局決定對福成股份及李良、鄧重輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。

5月17日，福成股份以下跌2.44%報收6.01元。